云南省科学技术奖励办法（试行）

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辽宁省营口市人民政府


营政发〔2007〕15号

关于印发《营口市住房公积金缴存和提取管理暂行办法》的通知



营口开发区、辽宁（营口）沿海产业基地、营口高新区管委会，各市（县）、区人民政府，市政府各部门、各直属单位：

　　现将《营口市住房公积金缴存和提取管理暂行办法》印发给你们，请认真按照执行。
　　

　　

　　

　　二〇〇七年七月十五日

营口市住房公积金缴存和提取管理暂行办法

第一章 总则

　　第一条 为加强对住房公积金缴存和提取的管理，维护住房公积金所有者的合法权益，根据国务院《住房公积金管理条例》和建设部、财政部、中国人民银行《关于住房公积金管理若干具体问题的指导意见》，结合我市实际，制定本办法。

　　第二条 本办法所称住房公积金是指各单位及其在职职工缴存的长期住房储金。

　　第三条 本办法适用于我市行政区域内住房公积金的缴存和提取管理。

　　第四条 职工个人缴存的住房公积金和职工所在单位为职工缴存的住房公积金属于职工个人所有，任何单位和个人不得截留、挪用。

　　第五条 市住房公积金管理委员会（以下简称管委会）是我市住房公积金管理的决策机构，负责制定和调整我市住房公积金管理的具体措施，并监督实施。包括拟定我市住房公积金的具体缴存比例；确定降低缴存比例、缓缴住房公积金的适用条件；审批或授权市住房公积金管理中心（以下简称公积金中心）办理单位降低缴存比例或缓缴申请。

　　公积金中心及所属办事处（以下统称公积金审批机关）负责我市行政区域内住房公积金的缴存与提取的审批、管理工作，督促检查各单位按时足额缴存住房公积金。相关单位应当如实提供单位职工工资发放和住房公积金缴存情况。

　　公积金中心可委托商业银行（以下简称受委托银行）办理住房公积金金融业务。

第二章 缴存

　　第六条 下列单位及在职职工应缴存住房公积金：

　　（一）国家机关；

　　（二）国有企业、城镇集体企业、外商投资企业、城镇私营企业及其他城镇企业；

　　（三）事业单位；

　　（四）民办非企业单位；

　　（五）社会团体。

　　在职职工是指公务员及与单位签订聘用合同、劳动合同或虽未签订合同但经过劳动仲裁部门认定存在事实劳动关系的职工。

　　第七条 个体工商户、自由职业者可以申请缴存住房公积金。聘用进城务工人员单位和职工可缴存住房公积金。

第八条 单位办理住房公积金缴存，应持单位法人证书副本、营业执照副本和组织机构代码证副本到公积金审批机关办理登记。

　　新设立的单位应当自设立之日起30日内到公积金审批机关办理住房公积金缴存登记。

第九条 单位应指定专人负责办理住房公积金相关业务。单位经办人应持单位财务印章及单位法人代表印章和经办人身份证原件到公积金审批机关登记备案。更换经办人的，应及时到公积金审批机关办理变更身份登记备案。

第十条 单位应在办理住房公积金缴存登记之日起20日内为职工办理住房公积金账户设立手续。每个职工只能设立一个住房公积金账户。

新录用职工，单位应自录用之日起30日内为职工办理住房公积金账户。

第十一条 单位名称、地址等登记信息变更的，应自变更之日起30日内持相关证明材料到公积金审批机关办理变更登记。

　　单位合并、分立、撤消、解散或者破产的，应当自发生上述情况之日起30日内由原单位或者清算组织持相关证明材料到公积金审批机关办理变更登记或注销登记。

第十二条 职工姓名、身份证号码等个人登记信息发生变更的，应持相关证明材料到公积金审批机关办理变更登记。

第十三条 住房公积金缴存年度为本年1月1日至12月31日。

第十四条 住房公积金月缴存额由职工本人和单位缴存的住房公积金两部分组成。职工住房公积金月缴存额为本人上一年度月平均工资乘以住房公积金缴存比例。单位为职工缴存住房公积金的月缴存额为职工本人上一年度月平均工资乘以单位住房公积金缴存比例。

　　第十五条 职工和单位住房公积金的缴存比例均不得高于12%，职工住房公积金的缴存基数最高不得超过我市统计部门公布的上一年度职工月平均工资的3倍。

　　第十六条 职工个人缴存的住房公积金，由所在单位每月从其工资中代扣代缴。

　　单位应于每月发放职工工资之日起5日内将单位缴存和为职工代缴的住房公积金汇缴到公积金审批机关开设的住房公积金专户，并由公积金审批机关计入职工住房公积金账户。

第十七条 单位首次缴存住房公积金或为新参加工作、新调入职工缴存住房公积金的，提供以下材料：

　　（一）《住房公积金汇缴清册总表》一式3份；

　　（二）《住房公积金汇缴清册》一式3份；

　　（三）《营口市住房公积金汇、补缴书》一式6联。

　　新参加工作的职工从参加工作的第二个月起缴存住房公积金。新调入的职工从调入单位发放工资之日起缴存住房公积金。

　　单位缴存人员发生增、减变化时，应到公积金审批机关办理变更登记，并提供以下材料：

　　（一）《营口市住房公积金汇缴变更清册》一式3份；

　　（二）根据上月缴存人数、金额和本月新增、减缴存人数及金额填写的《营口市住房公积金汇、补缴书》。

　　第十八条 职工住房公积金的缴存基数根据单位职工上年平均工资每年核定一次，每年5月底前申报缴存比例。

　　第十九条 单位需调整住房公积金工资缴存基数的，应办理调整登记，并提供以下材料：

　　（一）《调整住房公积金缴存基数审批表》一式3份；

　　（二）《调整职工缴存基数明细表》一式3份。

　　第二十条 单位需调整住房公积金缴存比例的，应办理调整申请，并提供以下材料：

　　（一）《调整住房公积金缴存比例审批表》一式3份；

　　（二）提高住房公积金缴存比例请示及说明。

　　单位提高住房公积金缴存比例的，经公积金审批机关审核后，报省住房公积金管理部门审批。

　　第二十一条 单位补缴住房公积金，应按照规定的职工范围和标准计算住房公积金缴存额，并提供以下材料：

　　（一）《补缴住房公积金审批表》一式3份；

　　（二）补缴住房公积金申请；

　　（三）补缴住房公积金职工增、减变化明细表。

　　第二十二条 缴存住房公积金确有困难的单位，经单位职工代表大会或者工会委员会讨论通过，并经公积金中心审核，报管委会批准后，可以降低缴存比例或者缓缴；待单位经济效益好转后，再提高缴存比例，或者补缴住房公积金。单位与职工解除劳动关系的，应将欠缴的住房公积金缴存至职工个人住房公积金账户。

　　第二十三条 降低缴存比例或缓缴住房公积金的申请期限每次不得超过一年。单位不能恢复正常缴存，需要继续办理降低缴存比例或缓缴的，应在到期前30日内办理续延手续。

　　第二十四条 单位合并、分立、撤销、解散或者破产的，应为职工补缴未缴或少缴的住房公积金。

　　单位合并、分立时，无力补缴的，应在办理有关手续前明确住房公积金补缴主体。

　　单位破产时，欠缴的职工住房公积金应作为职工工资组成部分优先清偿。

　　第二十五条 有下列情形之一的，单位应为职工办理住房公积金封存手续：

　　（一）职工与单位暂时中止工资关系但仍保留劳动关系的；

　　（二）调出原单位或与原单位解除劳动关系，未调入新单位或新单位未办理住房公积金缴存登记的；

　　（三）调往外省市工作，所在单位未办理住房公积金缴存登记的；

　　（四）单位被撤销、解散或者破产的；

　　（五）其他需要办理封存的。

　　第二十六条 有下列情形之一的，单位或职工应办理个人住房公积金转移手续：

　　（一）职工在我市范围内调动工作的；

　　（二）职工调入、调离我市的；

　　（三）单位合并、分立的；

　　（四）单位撤销、解散或者破产后，职工住房公积金存入市公积金中心封存管理的；

　　（五）其他需要办理转移手续的。

第三章 提取

　　第二十七条 职工符合下列提取条件之一的，可以申请提取住房公积金：

　　（一）购买、建造、翻建、大修自住住房的；

　　（二）离休、退休的；

　　（三）完全丧失劳动能力，并与单位终止劳动关系的；

　　（四）出境定居的；

　　（五）偿还购买自住住房贷款（包括住房公积金贷款和商业银行个人住房贷款）本息的；

　　（六）房租超出家庭成员工资收入15％的；

　　（七）户口迁出我市、非我市常住户口和我市农业户口的职工与单位终止劳动关系的；

　　（八）职工下岗、失业和买断工龄两年以上未再就业的；

　　（九）享受城镇最低生活保障的；部分或者全部丧失劳动能力以及遇到其他突发事件造成生活严重困难的。

　　依照第（一）、（五）、（九）款规定提取职工住房公积金账户内存储余额不足时，其配偶可以提取本人住房公积金账户内存储余额。

　　依照第（二）、（三）、（四）、（七）、（八）款规定提取职工住房公积金的，应当同时注销职工公积金账户。

　　第二十八条 职工死亡或者宣告死亡的，其继承人、受遗赠人可以凭职工死亡证明、与死亡职工身份关系证明或遗赠证明，向公积金审批机关申请提取职工住房公积金账户内的本息余额。

　　第二十九条 公积金中心按照下列规定审批职工提取住房公积金的额度：

　　（一）符合第二十七条第（一）款规定的，职工提取本人住房公积金，应留足一年的住房公积金的存储余额，且不得超过购买、建造、翻建、大修自有住房的费用。

　　（二）符合第二十七条第（五）款规定的，职工一次性偿还贷款的，职工及其配偶提取本人住房公积金，应留足一年的住房公积金存储余额，且不得超过偿还贷款余额；职工可以用本人账户内公积金存储余额按月偿还贷款本息（不含商业银行贷款），但应留足一年的住房公积金存储余额。

　　（三）符合第二十七条第（六）、（九）款规定的，职工可以提取住房公积金上年度6月30日前的存储余额。

　　（四）符合第二十七条第（二）、（三）、（四）、（七）、（八）款规定的，提取金额为职工住房公积金账户的本息余额。

　　第三十条 职工提取住房公积金时须提供本人身份证及复印件；委托他人办理的，须提供委托人身份证原件及复印件，并出具以下材料：

　　（一）购买自住住房的，须出具一年内取得的《中华人民共和国住房所有权证》（以下简称《房屋所有权证》）。

　　建造具有产权的自住住房的，须提供一年内取得的土地使用证、规划许可证、准建证和施工许可证。

　　翻建、大修自住住房的，须提供原《房屋所有权证》、土地使用证、规划许可证和施工许可证，并经公积金中心实地勘察确认。

　　（二）职工离、退休的，须提供离、退休证或离、退休审批表。

　　（三）完全丧失劳动能力，并与单位终止劳动关系的，须提供县级以上劳动、人事部门鉴定及与单位终止劳动关系证明。

　　（四）出境定居的，须提供签证及前往国的居留手续。

　　（五）全部偿还个人住房贷款的，须提供《个人住房借款合同》、《提前还贷款信息表》。职工本人按月用公积金账户内存储余额偿还贷款的，须与公积金审批机关签订《委托扣款协议》。

　　（六）房租超出家庭成员工资收入15％的，须提供工资收入证明和房屋租赁合同。

　　（七）户口迁出我市、非我市常住户口或我市农业户口的职工与单位终止劳动关系的，须提供户口所在地公安部门出具的户口迁移证明或《居民户口簿》及与单位终止劳动关系的证明。

　　（八）职工下岗、失业、买断工龄两年以上未再就业的，须提供《就业手册》。

　　（九）享受城镇最低生活保障，部分或者全部丧失劳动能力以及遇到其他突发事件，造成家庭生活严重困难的，须提供单位及有关部门证明。

　　（十）职工配偶申请提取本人住房公积金的，须提供《居民户口簿》或《结婚证书》。

　　第三十一条 住房公积金的提取，按下列程序办理：

　　（一）申请人填写《营口市住房公积金提取申请审批表》，持相关资料向单位提出申请，单位对职工提出的提取住房公积金申请及相关资料予以核实后，加盖单位在公积金中心预留印鉴。

　　（二）申请人或受委托人持《营口市住房公积金提取申请审批表》和相关资料到公积金审批机关办理审批。

　　（三）公积金审批机关审批同意后，在《营口市住房公积金提取申请审批表》上加盖印章，出具《营口市住房公积金提取凭证》和《营口市住房公积金管理中心委托付款专用凭证》，申请人或受委托人持以上凭证到受委托银行办理划转或提取公积金。

　　第三十二条 公积金审批机关应当自受理职工住房公积金取申请之日起3个工作日内做出准予提取或者不准予提取的决定，并通知申请人。

第四章 法律责任

　　第三十三条 单位不办理住房公积金缴存登记或者不为职工办理住房公积金账户设立手续的，由公积金中心依照国务院《住房公积金管理条例》第三十七条的规定，责令限期办理；逾期不办理的，处1万元以上5万元以下罚款。

　　第三十四条 单位逾期不缴或者少缴住房公积金的，公积金中心依照《住房公积金管理条例》第三十八条的规定，责令限期缴存；逾期仍不缴存的，可以申请人民法院强制执行。

　　第三十五条 缴存单位对行政处罚不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。

第五章 附则

　　第三十六条 本办法自印发之日起施行

中国证券监督管理委员会


关于印发《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定（试行）》的通知

各省、自治区、直辖市、计划单列市证监局，上海、深圳证券监管专员办事处，各证券、期货交易所，中国证券登记结算有限公司，中国证券业、期货业协会，会内各部门：

为了贯彻落实《中华人民共和国行政许可法》，进一步规范证监会及其派出机构实施行政许可的行为，完善证券期货行政许可实施程序制度，制定了《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定（试行）》，现印发给你们，请遵照执行。对在执行过程中遇到的问题，请及时报告。

中国证券监督管理委员会

二○○四年七月一日




中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定(试行)



　第一章　总则



　　第一条　为了规范中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）实施行政许可行为，完善证券期货行政许可实施程序制度，根据《中华人民共和国行政许可法》，制定本规定。

　　第二条　本规定所称行政许可，是指中国证监会根据公民、法人或者其他组织（以下称申请人）的申请，经依法审查，准予其从事证券期货市场特定活动的行为。

　　第三条　中国证监会实施行政许可的程序适用本规定。
　　申请人依法取得行政许可后，申请变更行政许可以及延续行政许可有效期的，适用本规定。

　　第四条　中国证监会依照法定的权限、范围、条件和程序实施行政许可。

　　第五条　中国证监会实施行政许可，遵循公开、公平、公正的原则。

　　第六条　中国证监会实施行政许可，遵循便民的原则，提高办事效率，提供优质服务。

　　第七条　中国证监会依法可以授权派出机构、证券、期货交易所实施行政许可。授权实施的行政许可，以被授权单位的名义作出行政许可决定。

　　第八条　中国证监会实施行政许可实行统一受理，统一送达，一次告知补正，说明理由，公示等制度。


　第二章　一般程序



　第一节　受理



　　第九条　中国证监会实行行政许可统一受理制度，由专门的机构（以下称受理部门）办理行政许可申请受理事项。
　　受理一般包括行政许可申请书及有关申请材料（以下称申请材料）的接收、登记、核对、补正，作出受理或者不予受理决定，告知、送达受理或者不予受理决定等环节。

　　第十条　申请人提交申请材料，受理部门应当要求申请人出示单位介绍信、身份证等身份证明文件，并予以核对。申请人委托他人提交申请材料的，受理部门还应当要求受托人提交申请人的授权委托书，出示受托人的身份证明文件。
　　受理部门指导申请人或者其受托人对照《行政许可项目目录》和《申请材料目录》进行自我核查，申请人或者其受托人确认申请事项属于中国证监会行政许可项目且没有遗漏有关申请材料后，由申请人或者其受托人填写《申请材料情况登记表》。
　　申请人通过信函方式提交申请材料的，应当附上详细、准确的联系方式并确定送达方式。

　　第十一条　受理部门指导申请人对照《行政许可项目目录》和《申请材料目录》，发现申请事项依法不需要取得行政许可或者申请事项依法不属于中国证监会职权范围的，应当即时告知申请人不予受理，并出具不予受理通知。申请事项依法不属于中国证监会职权范围的，还应当同时告知申请人向有关行政机关申请。

　　第十二条　受理部门接收申请材料应当及时办理登记手续。登记内容至少应当包括：申请人的名称或者姓名，申请材料的名称、数量，申请材料接收日期，具体负责审查申请材料的部门（以下称审查部门）等。

　　第十三条　受理部门接收申请材料并登记完毕后，应当为申请人开具申请材料接收凭证。
　　申请材料接收凭证应当注明申请人的名称或者姓名，收取申请材料的名称、数量、日期等以及五个工作日内告知申请人是否受理或者需要补正有关申请材料的情况。

　　第十四条　受理部门应当在开具申请材料接收凭证的当日填写行政许可工作单，并通知审查部门立即领取申请材料、行政许可工作单和《申请材料情况登记表》。
　　行政许可工作单包括申请人的名称或者姓名，申请材料的名称、数量，送转的审查部门，以及受理、审查、决定、送达等各个环节的必要信息。
　　行政许可工作单是确定行政许可工作流程、划分受理部门和审查部门职责的重要依据，受理部门和审查部门应当逐项如实填写。

　　第十五条　除本规定第十一条规定的由受理部门当场决定不予受理申请的情形、第三章规定适用简易程序的行政许可以及第三十七条规定的由派出机构进行初步审查的行政许可外，是否受理行政许可申请应当由审查部门审查后决定。
　　审查部门收到受理部门送转的申请材料后，应当及时安排审查工作人员对申请材料是否齐全或者是否符合法定形式进行审查。

　　第十六条　审查部门对申请材料进行形式审查，需要申请人补正申请材料的，审查部门应当自受理部门出具申请材料接收凭证之日起五个工作日内一次性提出全部补正要求。审查部门不得多次要求申请人补正申请材料。

　　第十七条　需要申请人补正申请材料的，经审查部门有关处室负责人签字同意后将需要申请人补正的内容告知受理部门，由受理部门制作补正通知。申请人补正申请材料需要使用已提交申请材料的，审查部门将申请材料送回受理部门，由受理部门将申请材料退回申请人并予以登记。
　　申请人应当自补正通知发出之日起三十个工作日内提交补正申请材料。

　　第十八条　受理部门负责接收、登记申请人按照要求提交的补正申请材料，并于接收当日送转审查部门。

　　第十九条　在作出受理申请决定之前申请人要求撤回申请材料的，受理部门应当检查并留存申请人或者其受托人的身份证明文件（或复印件）或者授权委托书、撤回申请材料的申请，收回申请材料接收凭证，经登记后将申请材料退回申请人。

　　第二十条　申请事项属于中国证监会职权范围，申请材料齐全、符合法定形式的，审查部门应当作出受理申请的决定。决定受理申请的，由受理部门制作受理通知。
　　决定受理的申请，按照法律、行政法规的规定，申请人应当交纳有关费用的，受理部门应当通知申请人先行交费，凭交费凭证领取受理通知。

　　第二十一条　申请人有下列情形之一的，审查部门作出不予受理申请决定：
　　（一）通知申请人补正申请材料，申请人在三十个工作日内未能提交全部补正申请材料的；
　　（二）申请人在三十个工作日内提交的补正申请材料仍然不齐全或者仍然不符合法定形式的；
　　（三）法律、行政法规及中国证监会规定的其他应当作出不予受理申请决定的情形。
　　决定不予受理申请的，审查部门说明不予受理的理由，由受理部门制作不予受理通知，告知申请人或者其受托人取回申请材料，同时受理部门应当留存一份申请材料或者申请材料的复印件。

　　第二十二条　审查部门应当自受理部门出具申请材料接收凭证之日起五个工作日内或者接收全部补正申请材料之日起二个工作日内作出受理或者不予受理申请决定，逾期不作出决定或者不告知申请人补正申请材料的，自出具申请材料接收凭证之日起即为受理。


　第二节　审查



　　第二十三条　审查部门作出受理申请决定后，应当立即立卷建档，安排审查工作人员按照内部工作流程对申请人提交的申请材料进行审查。

　　第二十四条　审查部门在审查申请材料过程中，认为需要申请人作出书面说明、解释的，原则上应当将问题一次汇总成书面反馈意见。确需由申请人作出进一步说明、解释的，审查部门可以提出第二次书面反馈意见，并要求申请人在书面反馈意见发出之日起三十个工作日内提交书面回复意见。
　　申请人的书面回复意见不明确，情况复杂，审查部门难以作出准确判断的，经中国证监会负责人批准，可以增加书面反馈的次数，并要求申请人在书面反馈意见发出之日起三十个工作日内提交书面回复意见。
　　书面反馈意见经审查部门负责人签发后送受理部门，由受理部门告知、送达申请人。根据工作需要，书面反馈意见可以抄送有关派出机构。申请人提交的书面回复意见，由受理部门负责接收、登记并送转审查部门。
　　审查部门负责审查申请材料的工作人员在书面反馈意见告知、送达申请人之前，不得就申请事项主动与申请人或者其受托人进行接触。

　　第二十五条　需要申请人当面就其提交的书面回复意见作出说明、解释的，审查部门应当在办公场所与申请人、申请人聘请的中介机构或者申请人的受托人进行会谈，涉及重大问题的，审查部门应当做好会谈记录。

　　第二十六条　审查部门在审查申请材料过程中，可以就相关专业问题向中国证监会会内有关部门或者其他有关单位征询意见。会内有关部门应当根据审查部门的要求在收到征询文件后二至七个工作日内作出答复。

　　第二十七条　审查部门在审查申请材料过程中，依据法定条件和程序，可以直接或者委托派出机构对申请材料的有关内容进行实地核查。
　　对有关举报材料，可以通过下列方式进行核查：
　　（一）要求申请人作出书面说明；
　　（二）要求负有法定职责的有关中介机构作出书面说明；
　　（三）由中国证监会及其派出机构委托有关中介机构进行实地核查；
　　（四）由中国证监会或者派出机构直接进行实地核查；
　　（五）法律、行政法规以及中国证监会规定的其他核查方式。
　　需要实地核查的，中国证监会及其派出机构应当指派两名以上工作人员进行核查。
　　经核查发现申请人涉嫌违法违规的，由审查部门建议立案查处或者移送有关部门进行查处。
　　审查部门在作出核查决定及核查结束后，应当及时将有关情况告知受理部门。

　　第二十八条　依法需要专家评审的行政许可，由审查部门负责组织召开专家评审会议，并记录、整理专家的评审意见。


　第三节　决定



　　第二十九条　在审查申请材料过程中，申请人有下列情形之一的，应当作出终止审查的决定：
　　（一）申请人是公民，该公民死亡或者丧失行为能力的；
　　（二）申请人是法人或者其他组织，该法人或者其他组织依法终止的；
　　（三）申请人主动要求撤回申请材料的；
　　（四）申请人未在本规定第二十四条规定的三十个工作日内作出进一步说明、解释的；

　　第三十条　审查部门认为符合前条规定应当终止审查的，提出终止审查建议，报请中国证监会负责人签发终止审查通知。
　　申请人主动要求撤回申请材料的，应当向受理部门提交书面申请，由受理部门送转审查部门。签发终止审查通知的，审查部门应当将申请材料送转受理部门退回申请人。

　　第三十一条　审查部门应当在行政许可期限届满前五个工作日，根据申请人的申请是否符合法定条件、标准，提出准予或者不予行政许可的建议，报请中国证监会负责人签发准予或者不予行政许可决定。
　　作出不予行政许可决定的，应当在不予行政许可决定中说明理由，并告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。

　　第三十二条　作出准予行政许可的决定，需要颁发行政许可证件的，应当向申请人颁发下列行政许可证件：
　　（一）中国证监会的批准文件；
　　（二）资格证、资质证或者其他合格证书；
　　（三）许可证、执照或者其他许可证书；
　　（四）法律、行政法规规定的其他行政许可证件。


　第三章　简易程序



　　第三十三条　事项简单、审查标准明确、申请材料采用格式文本的行政许可，其实施程序适用本章规定。

　　第三十四条　适用简易程序的行政许可，受理部门当场进行形式审查，并直接作出受理的决定或者提出补正申请材料的要求。申请材料存在可以当场更正的错误的，受理部门应当允许申请人当场更正。

　　第三十五条　适用简易程序并已决定受理的行政许可，由审查部门进行审查。审查部门在审查过程中，可以向申请人口头提出申请材料中存在的问题，要求申请人进行说明、解释，并应当做好相关记录后签字保存。确需书面反馈意见的，按照本规定第二十四条的规定办理。

　　第三十六条　适用简易程序的行政许可，由审查部门根据中国证监会负责人的授权，作出准予或者不予行政许可决定，并加盖中国证监会印章。


　第四章　特殊程序



　　第三十七条　派出机构进行初步审查，中国证监会进行复审并作出决定的行政许可，由派出机构按照本规定第二章第一节的有关规定接收、登记申请材料，作出是否受理的决定并送达申请人。
　　派出机构应当在规定的期限内将初步审查意见和全部申请材料及行政许可工作单报送审查部门。
　　审查部门根据审查情况和派出机构的初步审查意见，提出准予或者不予行政许可的建议，报请中国证监会负责人签发准予或者不予行政许可决定。

　　第三十八条　中国证监会审查、需要派出机构出具书面意见的行政许可，由受理部门接收、登记申请材料，审查部门决定是否受理。
　　派出机构在规定的期限内出具书面意见，并将书面意见报送审查部门。
　　审查部门根据审查情况和派出机构的意见，提出准予或者不予行政许可的建议，报请中国证监会负责人签发准予或者不予行政许可决定。

　　第三十九条　本规定所称联合行政许可，是指中国证监会和其他行政机关依法应当共同进行审查并作出决定的行政许可。

　　第四十条　中国证监会主办的联合行政许可，由受理部门接收、登记申请材料，审查部门决定是否受理。
　　审查部门经审查，报请中国证监会负责人同意后，由受理部门将申请材料移送有关行政机关审查会签。有关行政机关审查会签完毕后，中国证监会根据会签情况作出准予或者不予行政许可决定。

　　第四十一条　其他行政机关主办的联合行政许可，由受理部门接收、登记申请材料后转送审查部门。
　　审查部门经审查，报请中国证监会负责人会签后，由受理部门退回主办行政机关或者转送其他需要会签的行政机关。


　第五章　期限与送达



　　第四十二条　除本规定第四章规定的由派出机构进行初步审查的行政许可、联合行政许可外，中国证监会实施行政许可应当自受理申请之日起二十个工作日内作出行政许可决定。二十个工作日内不能作出行政许可决定的，经中国证监会负责人批准，可以延长十个工作日，并由受理部门将延长期限的理由告知申请人。但是，法律、行政法规另有规定的，依照其规定。

　　第四十三条　派出机构进行初步审查，中国证监会进行复审并作出决定的行政许可，派出机构应当自其受理行政许可申请之日起二十个工作日内审查完毕并向中国证监会报送初步审查意见和全部申请材料。中国证监会应当自接收前述材料之日起二十个工作日内作出行政许可决定。

　　第四十四条　审查部门需要申请人对申请材料中存在的问题进行说明、解释的，自书面反馈意见发出之日起到受理部门接收申请人书面回复意见的时间不计算在本章规定的期限内。

　　第四十五条　需要对行政许可申请进行实地核查或者对有关举报材料进行核查的，自审查部门作出核查决定之日起到核查结束的时间不计算在本章规定的期限内。

　　第四十六条　依法需要专家评审的行政许可，自书面通知专家参加评审会议之日起到评审会议结束所需的时间不计算在本章规定的期限内。受理部门应当将专家评审会议所需时间在受理通知书中注明。

　　第四十七条　作出准予或者不予行政许可的决定，应当自作出决定之日起十个工作日内向申请人送达本规定第三十二条规定的行政许可证件或者不予行政许可的书面决定。

　　第四十八条　在行政许可受理、审查环节出具的申请材料接收凭证，送达的补正通知、受理通知、不予受理通知、书面反馈意见等行政许可文件，受理部门应当加盖中国证监会行政许可专用章。
　　由派出机构进行初步审查的行政许可，派出机构在受理环节出具的有关行政许可文件应使用加盖中国证监会行政许可专用章的函件。
　　在行政许可决定环节送达的终止审查通知、本规定第三十二条规定的行政许可证件以及不予行政许可书面决定等，受理部门应当加盖中国证监会印章。
　　中国证监会作出不予受理决定和不予行政许可决定的，受理部门还应当在相应文书上印明申请人举报投诉的途径。

　　第四十九条　补正通知、受理通知、不予受理通知、书面反馈意见、终止审查通知、本规定第三十二条规定的行政许可证件、不予行政许可书面决定等行政许可文件，由受理部门按照申请人选定的联系方式和送达方式统一告知、送达申请人，受理部门应当对送达的情况进行记录并存档。
　　依据本规定第三十七条、第三十八条作出的行政许可书面决定，还应当同时抄送有关派出机构。

　　第五十条　行政许可文件可以通过邮寄、申请人自行领取、申请人委托他人领取、公告等方式送达申请人。

　　第五十一条　申请人要求邮寄送达行政许可文件的，受理部门应当采用挂号信或者特快专递的方式送达，并应当附送达回证，在挂号信或者特快专递的封面写明行政许可文件的名称。受理部门应当及时向邮政部门索要证明申请人签收的邮政部门回执。

　　第五十二条　申请人自行领取行政许可文件的，受理部门应当要求申请人出示单位介绍信、身份证等身份证明文件并予以签收。申请人委托他人领取的，受理部门应当要求受托人出示申请人的授权委托书、受托人的身份证明文件并予以签收。受理部门应当留存申请人、申请人的受托人的身份证明文件的原件或者复印件。

　　第五十三条　申请人在接到领取通知五个工作日内不领取行政许可文件且受理部门无法通过邮寄等方式送达的，可以公告送达。自公告之日起，经过六十日，即视为送达。


　第六章　公示



　　第五十四条　行政许可的事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要申请人提交的全部申请材料的目录和申请书示范文本等应当进行公示，以方便申请人查阅。
　　依法应当举行国家考试，赋予公民从事有关证券期货业务特定资格的，应当事先公示资格考试的报名条件、报考办法、考试科目以及考试大纲。

　　第五十五条　中国证监会采取下列方式进行公示：
　　（一）在中国证监会互联网站上公布；
　　（二）印制行政许可手册，并放置在办公场所；
　　（三）在办公场所张贴；
　　（四）其他有效便捷的公示方式。

　　第五十六条　审查部门负责及时提供应当公示的内容，包括新设定行政许可或者变更已有的行政许可的相关内容。
　　受理部门根据审查部门提供的公示内容，组织中国证监会信息管理、后勤管理等部门具体办理公示事宜。

　　第五十七条　申请人要求中国证监会对公示内容予以说明、解释的，由审查部门负责说明、解释，提供准确、可靠的信息。
　　审查部门应当创造条件，建立健全定期或者不定期的接待申请人制度，负责解答申请人提出的行政许可事项咨询事宜。

　　第五十八条　除涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私外，受理部门应当将中国证监会及其派出机构作出的准予行政许可决定按月送交信息管理部门在中国证监会互联网站上公布。
　　中国证监会定期出版公告，收录中国证监会及其派出机构作出的准予行政许可决定。
　　派出机构作出的准予和不予行政许可决定应当在作出该行政许可决定之日起十个工作日内抄报受理部门和相关审查部门。
　　受理部门负责接待有关单位和个人查询中国证监会及其派出机构作出的准予行政许可决定。


　第七章　档案管理和统计



　　第五十九条　受理部门和审查部门应当加强行政许可实施过程中的档案管理，按照中国证监会统一制定的档案管理办法，保存各种行政许可原始资料。

　　第六十条　审查部门负责整理审查行政许可过程中部门内部留存的文件，包括申请材料、补正申请材料、内部会议讨论纪要、申请人书面回复意见、与申请人的会谈记录、专家评审会议记录、核查报告等，并移送受理部门。
　　受理部门负责整理由其送达的行政许可文件的原件或者复印件、有关行政许可登记表、工作单等，并负责接收经审查部门整理的文件。
　　受理部门应当定期向中国证监会档案管理部门移交整理后的全部档案材料，由档案管理部门予以保管。

　　第六十一条　受理部门应当定期统计不同种类行政许可、受理和不予受理行政许可决定、终止审查决定、准予和不予行政许可决定的数量，汇总不予受理、终止审查、不予行政许可以及需要延长审查时间的理由，并将统计结果定期在中国证监会系统内一定范围内通报。


　第八章　附则



　　第六十二条　受理部门、审查部门、信息管理部门、派出机构应当根据本规定，制定和完善内部工作细则和流程，做好工作衔接，建立行政许可信息电子网络共享机制，实施行政许可电子化管理，提高办事效率。
　　被授权的派出机构及证券、期货交易所实施行政许可，由派出机构及证券、期货交易所根据本单位的实际情况，参照本规定制定具体实施程序并予以公布。派出机构及证券、期货交易所制定的实施程序规定应当报中国证监会备案。

　　第六十三条　其他法律、行政法规对有关行政许可实施程序另有规定且不与《中华人民共和国行政许可法》相抵触的，按照其他法律、行政法规规定的程序执行。
　　本规定有原则规定，中国证监会规章及规范性文件有具体程序规定的，按照具体程序规定执行。
　　本规定第三章、第四章未作出规定的其他程序，适用第二章的规定。

　　第六十四条　中国证监会有关部门及其派出机构在实施行政许可活动中违反本规定的，依照《中国证监会行政许可执法监督暂行规定》（证监发[2004]45号）进行处理。

　　第六十五条　本规定自2004年7月1日起施行。