证监会公告[2012]3号
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证监会公告[2012]3号
中国证券监督管理委员会
证监会公告[2012]3号
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发[1997]96号，以下简称《暂行办法》），现就证券投资咨询机构参加2011年度年检事宜公告如下：
一、年检对象和年检期间
年检对象是具备证券投资咨询业务资格的证券投资咨询机构，包括：（1）通过2010年度年检的证券投资咨询机构；（2）2012年4月30日前立案稽查已经结案，未被取消证券投资咨询业务资格的证券投资咨询机构。正在立案稽查的证券投资咨询机构不参加年检。
年检期间为2011年1月1日至2011年12月31日。
二、年检报送材料
（一）年度年检申请表。
（二）年度工作报告。
（三）年度审计报告（包括审计意见全文、经审计财务报表及附注等）。
（四）中国证监会及其派出机构要求报送的其他材料。
证券投资咨询机构2011年度年检申请表、年度工作报告内容要求在中国证监会网站机构监管综合信息系统首页的“监管信息提醒”栏目中下载。
三、年检标准
（一）年检期间存在下列情形之一的证券投资咨询机构，责令限期整改，期限为1个月：
1.内部控制薄弱、人员和分支机构管理混乱的。
2.年检期间对应当报告或者备案的事项发生漏报、迟报，或者未按规定进行信息公示的。
3.向客户提供证券投资顾问服务，违反《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告[2010]27号）的规定，未建立健全业务管理制度、合规管理制度和风险控制机制，未与客户签订协议，未对证券投资顾问各业务环节进行留痕管理，或者存在向客户承诺或保证投资收益、以个人名义收取证券投资顾问服务费用以及证券投资顾问通过公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议的。
4.以软件工具、终端设备等为载体向客户提供证券投资顾问服务，违反《证券投资顾问业务暂行规定》的规定，未客观说明软件工具、终端设备的功能及揭示其固有缺陷和使用风险，未说明所使用的数据信息来源，以及未说明证券投资品种选择或者买卖时机提示功能的方法和局限的。
5.从事发布证券研究报告业务，违反《发布证券研究报告暂行规定》（证监会公告[2010]28号）的规定，未建立业务管理制度、合规审查制度和利益冲突防范机制，未对发布证券研究报告各业务环节实行留痕管理，以及存在没有公平对待发布对象、利用发布证券研究报告谋取不当利益的。
6.未落实《关于规范证券投资咨询机构和广播电视证券节目的通知》（证监发[2006]104号）和《关于切实加强广播电视证券节目管理的通知》（广发[2010]59号）等要求，参与的广播电视证券节目不规范，存在宣传过往荐股业绩、产品、参与机构和人员的能力，播出客户招揽内容，播出电话、传真、短信及网址等联络方式，对具体证券或者证券相关产品价格涨势或者市场走势做出确定性判断，未按要求履行报备程序的。
7.人员管理不规范，存在证券投资顾问发布证券研究报告或者证券分析师从事证券投资顾问的行为；聘请无执业资格人员或者其他机构执业人员，代表本机构从事证券投资咨询业务；或者本机构执业人员代表未取得业务许可的机构从事证券投资咨询业务的。
8.以夸大、虚报荐股业绩等方式，进行不实、诱导性的广告及营销活动，或者传播其他虚假、片面和误导性的信息的。
9.未按照《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》要求，履行报备程序，停止招收异地会员，提存风险准备金等的。
10.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据，或者断章取义地引用、篡改有关信息、资料，向投资者提供投资分析、预测或者建议；就同一问题向不同客户提供的投资分析或者建议不一致的。
11.在报刊、电台、电视台、网站或者其他传播媒体上向投资者发表投资咨询文章、报告或者意见时，未注明机构名称和执业人员真实姓名，未对投资风险作充分说明；在向投资者提供的证券投资咨询传真件上，未注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名的。
12.向投资者或社会公众提供的投资咨询相关资料，自提供之日起未能保存2年；向媒体提供的投资咨询相关稿件，自提供之日起未能以书面形式保存3年的。
13. 检查期间 被证券监管机构通报批评、高管人员被正式谈话提醒（指正式发函通知并做监管谈话记录的）两次以上的。
14.检查期间受投诉、举报次数较多，经查属实，未能妥善处理的。
15.中国证监会及其派出机构依据法律法规及审慎监管原则认定的其他情形。
整改期间，相关机构应当停止新增证券投资咨询业务，不得以其他方式变相新增证券投资咨询业务。我会将根据整改情况确定其是否通过年检。
（二）年检期间存在下列情形之一的证券投资咨询机构，不予通过年检：
1.不能持续符合证券投资咨询业务资格条件的。
2.拒不整改、未按期上报整改报告、不能在规定时间内完成整改、整改没有明显效果或者在整改期内继续违规开展新的证券投资咨询业务的。
3.传播虚假、不实、误导性信息，从事或者参与内幕交易、操纵证券市场等违法违规活动的。
4.参与向社会公众非法买卖或者代理买卖未上市公司股票等非法证券活动的。
5.年检期间对应当报告的事项拒不报送；或者多次对应当报告或备案的事项漏报、迟报，情节严重的；信息公示内容存在虚假陈述或重大遗漏的。
6.未在规定时间内、按规定要求提交年检材料、履行年检义务，或者报送的文件、资料存在虚假陈述或重大遗漏的。
7.采取各种方式拒绝、阻碍、故意逃避证券监管机构依法进行现场检查、专项核查及日常监管的。
8.出资不实，经查属实的。
9.资不抵债，无持续经营能力的。
10.内部管理混乱，出租、出借证券投资咨询业务资格证书和执业人员资格证书，聘请无执业资格人员或者其他机构执业人员代表本机构从事证券投资咨询业务，情节严重的。
11.年检期间受投诉、举报次数较多，经查属实，情节严重，影响恶劣，公司未能妥善处理的。
12.违反《证券法》第一百七十一条规定，存在代理委托人从事证券投资、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票的。
13.因违法犯罪行为受到刑事制裁的。
14.因违法违规受到证券监管机构两次以上行政处罚的。
15.中国证监会及其派出机构依据法律法规及审慎监管原则认定的其他情形。
四、年检要求
（一）参加年检的证券投资咨询机构应当于2012年4月30 日前将书面年检申报材料报送注册地证监局，将申报材料电子版录入中国证监会机构监管综合信息系统，相关技术填报指引见系统首页“监管信息提醒”模块。设有分支机构的参检机构，应当参照年检报送材料格式填写分支机构有关情况，于2012年4月30日前将分支机构情况同时报送公司注册地和分支机构所在地证监局。未按规定报送年检材料的机构，不得继续从事证券投资咨询业务。
（二）年检报送材料中，要求法定代表人和填报人签字项必须为手写签名。
中国证券监督管理委员会
二○一二年三月九日
济南市人民政府关于公布市级第三批取消的行政审批事项的通告
山东省济南市人民政府
济南市人民政府关于公布市级第三批取消的行政审批事项的通告
（2002年11月15日济南市人民政府第35次常务会议审议通过 2002年12月9日济南市人民政府令第203号公布）
为了进一步转变政府职能，继续深入推进行政审批制度改革，决定在取消第一、二批行政审批事项（共499项）的基础上，再取消118项。现将第三批取消的118项行政审批事项予以公布。
附：市级第三批取消的行政审批事项目录
一、济南市质量技术监督局
1.采用国际标准产品标志审核
2.压力管道安装开工审核（改为备案）
3.压力管道修理改造开工审核
二、济南市经济委员会
1.市级技术创新项目审批
2.企业使用自有资金、银行贷款等自筹资金投资的技术改造项目审批
3.限额以下（3000万美元）企业利用外资改造项目审批（改为备案）
三、济南市煤炭工业办公室
1.小煤矿灾害预防处理计划审批
2.地方国有煤矿灾害预防处理计划审核
3.矿井主提升绞车提升准运证审核
四、济南市财政局
1.农业四税减免税审批
2.外商投资企业财政登记审批（改为备案）
3.政府采购计划、中介机构取得政府采购业务代理资格审批
4.计算机替代手工记帐审批（改为备案）
5.高级会计师资格评审推荐审核
五、济南市国有资产管理局
1.市级企业国有资产评估立项审批（改为备案）
2.市级企业国有资产评估结果确认审批（改为备案）
3.非经营性资产转经营性资产审批
六、济南市劳动和社会保障局
1.市属和五个区（市中、历下、槐荫、天桥、高新开发区，下同）属企业职工调出到本市四县（市）和历城区、长清区属企业审批
2.市属和五个区属企业职工调出到本省内各地市、县属企业审批
3.市属和五个区属企业职工调出本省审批
4.使用工资储备基金（用于职工工资除外）审批（改为备案）
5.市属企业厂级领导工资晋级审批（改为备案）
6.劳动工资计划立户审批（改为备案）
7.企业职工工龄认定审批
8.离退休人员增加待遇审批（改为备案）
9.外省企业职工向我市企业流动审核
七、济南市粮食局
1.粮食收储企业经营资格审批（下放县级）
八、济南市盐务局
1.以盐为原料综合利用资源加工盐产品销售审批
2.食盐中添加营养剂、强化剂和药物审核
九、济南市发展计划委员会
1.对迁济人员计划的审批
2.国有、集体企业（县级以上）新建、调整、更名审批（改为备案）
3.企业利用自有资金、金融机构贷款和通过市场融资进行建设的生产经营性和生活福利性项目建议书或可行性研究报告、年度建设计划的审批（改为备案）
十、济南市物价局
1.宾馆、招待所客房、会议室收费审批
2.摄影价格，餐饮、娱乐价格审批
3.石油液化气价格审批
4.家用电器、汽车摩托车维修价格审批
5.营利性医疗机构医疗服务价格审批
6.私立学校收费，企业和个人投资办幼儿园（托儿所）收费审批
7.咨询服务收费，拍卖服务收费，职业介绍收费审批
8.私有住房出租价格审批
十一、济南市城市管理局
1.四级市政建设施工企业资质认证审批
十二、济南市建筑管理局
1.主要建筑材料和构配件备案登记
十三、济南市房产管理局
1.外地物业管理企业进济经营注册登记备案
十四、济南市园林管理局
1.各区收取的绿化费使用计划审批（改为备案）
2.集体或个人所有古树名木抵押转让备案
十五、济南市环境保护局
1.对排放生产工艺可燃废气的审批
2.夜间施工作业许可证审批（下放县级）
3.大中型水库坝下最小泄流量审批
4.对有毒化学品进出口初审
十六、济南市公用事业管理局
1.自建供水设施竣工验收审批
2.集中供热开户审批
3.燃气自供单位年度审验审批
4.城市供水工程竣工验收审批
十七、济南市药品监督管理局
1.医疗机构自制制剂注册文号审批
2.开办第二、三类医疗器械生产企业许可的审核
3.开办第二、三类医疗器械经营企业许可的审核
4.仿制药品批准文号的初审
5.药品广告的审核
6.药品生产企业许可的审核
7.药品经营（批发企业）许可的审核
8.放射性药品使用许可的审核
9.新药批准文号的初审
10.GMP认证的初审
11.医疗单位制剂许可证的初审
十八、济南市广播电视局
1.宾馆闭路电视系统设立视频点播的审核（改为备案）
2.广播电视节目制作经营机构的审核（改为备案）
十九、济南市新闻出版局
1.其他印刷品印刷企业审批
2.经营图书报刊零售、出租业务的审批（下放县级）
3.电子出版物零售、出租许可的审批（下放县级）
4.出版物印刷企业的审核
5.音像制品复制企业的设立、变更审核
6.报纸、期刊的注册及其增版、增刊、变更登记项目的审核
7.内部资料性出版物的审核
8.作品自愿登记申请的审核
9.设立出版物批发单位或出版物批发业务单位的审核
10.电子出版物批发许可审核
二十、济南市民族宗教事务局
1.清真食品生产经营许可（改为备案）
二十一、济南市卫生局
1.500张床位以上的医疗机构设置审核
二十二、济南市人事局
1.自收自支和企业化管理事业单位调入各类工作人员审批
2.机关事业单位职工人数和工资总额计划的审批
3.机关事业单位工作人员因公致残护理费发放的审批
4.科技干部、党政管理干部家属子女农转非的审批
5.管理人员、专业技术人员的出国（境）培训审核
6.高级专家延长退离休年龄的审核
7.中级和部分高级专业技术职务任职资格的认定审核（改为备案）
8.全民事业单位辞退专业技术人员和管理人员的备案
二十三、济南市科学技术局
1.民营科技企业的认定审批（改为备案）
二十四、济南市教育局
1.职前社会力量办学收费项目、标准的审核
2.中外合作办学初审
3.聘请外籍专业人员的初审
二十五、济南市体育局
1.体育用品经营审批
二十六、济南市文化局
1.组织社会福利性募捐演出的审批（改为备案）
2.外省、自治区、直辖市演出经纪机构来济承办组台演出的审批（改为备案）
3.美术品经营单位的审批（改为备案）
4.电影放映经营许可审批（改为备案）
5.文物委托拍卖的审批
6.对可能埋藏文物的地方进行大型基本项目建设的审核
二十七、济南市旅游局
1.新建、改建、扩建旅游景区、景点、涉外饭店及大型游乐场所审核（改为备案）
二十八、济南市对外贸易经济合作局
1.经贸出国团组审核
2.生产企业申报进出口经营权审核（改为备案）
3.外商投资项目可行性研究报告、项目建议书审批（下放县级）
二十九、济南市民政局
1.火化殡仪馆（火葬场）存放逾期遗体审批
2.发放抚恤金审批
3.市属单位城市居民最低生活保障补助审批
4.市级革命烈士纪念建筑物保护单位审核
5.我军被俘去台人员回大陆定居审核
6.市属军队离休退休干部（含离休干部无工作的直系亲属）医疗审核
7.军队离休干部再婚配偶农转非审核
8.烈属和特等、一等伤残军人及其家属农转非审核
9.军休干部及其随迁家属落户、工作调动、转学审核
10.县级政府和专业主管部门批准命名、更名和注销的地名备案
11.出版内容涉及地名密集的出版物备案
12.销售寿衣、遗体包装物等殡葬用品备案
三十、济南市司法局
1.申报律师资格审核
2.申报公证员资格审核
三十一、济南市公安局
1.核发易燃易爆化学物品准运证审批
2.在设有车间、仓库建筑物内设置员工集体宿舍消防安全审查审批
3.放射性同位素许可审核
合肥市人民政府办公厅关于印发合肥市节能奖励办法的通知
安徽省合肥市人民政府办公厅
关于印发合肥市节能奖励办法的通知
合政办〔2009〕26号
各县、区人民政府，市政府各部门、各直属单位：
经市政府研究同意，现将《合肥市节能奖励办法》印发给你们，请认真贯彻执行。
二○○九年六月十六日
合肥市节能奖励办法
第一章 总则
第一条 为深入贯彻落实科学发展观，充分调动全市节能工作的积极性，根据《中华人民共和国节约能源法》、《安徽省节能奖励办法》和《合肥市单位GDP能耗统计监测考核体系实施方案》等有关规定，制订本办法。
第二条 节能奖励遵循客观、公开、公正、公平、择优的原则。
第三条 已获省级以上节能奖励的，不重复参加市级节能奖励评选。参评单位和个人达不到本办法规定的条件时，奖项可部分或全部空缺。
第二章 奖项设置、奖励范围和奖金来源
第四条 市政府每年度开展1次节能奖励表彰活动。
第五条 市政府设立下列节能奖励：
1.节能目标超额完成奖；
2.节能目标完成奖；
3.节能先进企业奖；
4.节能先进个人奖。
第六条 奖励范围：完成和超额完成与市政府签订的节能目标任务的县（区）政府、开发区管委会、市直部门和重点节能企业，在节能工作中做出突出贡献和取得重大节能效益的个人。
第七条 奖励资金从市财政安排的节能专项资金中列支。
第三章 评选条件和奖励形式
第八条 节能目标超额完成奖。对与市政府签订节能目标责任书且年度考核得分在95分以上的县（区）政府、开发区管委会和市直部门，市政府予以通报表彰，颁发“××年度节能目标超额完成奖”奖牌，并给予县（区）政府、开发区管委会领导班子一次性奖金。
第九条 节能目标完成奖。对与市政府签订节能目标责任书且年度考核得分在80-95分以上的县（区）政府、开发区管委会和市直部门，市政府予以通报表彰，颁发“××年度节能目标完成奖”奖牌，并给予县（区）政府、开发区管委会领导班子一次性奖金。
第十条 节能先进企业奖。对与市政府签订节能目标责任书且年度考核结果为超额完成等级的企业，市政府予以通报表彰，颁发“××年度合肥市节能先进企业奖”奖牌，并给予企业领导班子一次性奖金。
第十一条 节能先进个人奖。对在节能工作中做出突出贡献和取得重大节能效益的个人，市政府予以通报表彰，颁发“××年度合肥市节能先进个人”荣誉证书，并给予一次性奖金。
第十二条 先进个人名额设置。每年度全市表彰节能先进个人80名。其中，企业人员应占50%以上，且企业法定代表人不得超过企业人员名额的30%；非企业名额向基层一线倾斜，县处级以上干部不参与评奖。
第十三条 先进个人名额分配。各县（区）、开发区（含辖区内重点节能企业）先进个人名额，综合考虑其地区生产总值占全市生产总值的比重、节能目标责任评价考核结果等因素确定，对超额完成或未完成的，酌增或酌减名额；市直部门先进个人名额，综合考虑部门节能工作职责、研究解决节能降耗重点问题、节能工作措施、推动“十大节能工程”实施的作用发挥、目标考核结果等因素确定。
第十四条 先进个人评选条件。必须认真贯彻执行节能法律法规，热爱节能工作，有较强的事业心和责任感，从事节能工作（节能岗位）2年以上，所在单位和部门必须完成与各级政府签订的节能目标任务，且具备下列条件之一：
1.在节能管理方面，对推动节能降耗工作产生直接的作用和成效，贡献突出，被县级以上节能行政主管部门认可，所在单位和部门超额完成各级政府责任书规定的节能任务和节能指标。
2.在重点节能技术改造项目方面，承担项目建设主要负责人，项目运行实现节能目标，且节能量占企业当年节能量的20%以上。
3.在节能新技术、新产品研究开发过程中，承担主要研发工作或作为研究开发负责人，成果已被采用并产生节能效益。
4.在推广应用节能技术成果中，创造性开展工作，使节能新技术和新产品在本企业、行业、区域中的普及率明显提高。
5.在工程设计、项目管理等工作中，严格执行国家政策和设计规范，提供有针对性、节能效果明显的设计方案等，使能源消耗量减少30%以上。
6.在岗位节能方面，积极学习节能知识，钻研节能技术，探索节能办法，提出节能效果明显的方法和建议，或者创造性地使用节能技术，在本职岗位取得年节能10%以上效益。
第四章 组织实施
第十五条 市经委会同市人事局负责节能奖励的组织工作。
第十六条 市经委每年根据上年度节能目标完成情况的考核结果，提出对各县（区）、开发区、市直有关部门、重点节能企业上年度节能奖励建议方案。
第十七条 各县（区）、开发区、市直有关部门负责对节能先进个人推荐材料进行初审，市经委、市人事局进行复审并公示后，提出对上年度节能先进个人奖励建议方案。
第十八条 年度节能奖励建议总体方案提交市节能减排工作领导小组审核，并报市政府审定后，由市政府对节能先进单位和先进个人予以表彰奖励。
第五章 罚则
第十九条 对弄虚作假或者采用不正当手段取得奖励的单位和个人，撤销奖励并追缴奖牌、证书和奖金，并由市政府给予通报批评，5年内不得参加评选，对负有直接责任的主管人员和当事人，依法给予行政处分。
第二十条 参与节能奖励组织实施工作的单位和人员，在工作中弄虚作假、徇私舞弊的，依法给予行政处分。
第六章 附则
第二十一条 本办法实施中的具体问题由市经委、市人事局负责解释。
第二十二条 本办法自发布之日起施行，有效期限5年。
